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產(chǎn)品
鉭原料采購管理規(guī)定
沖突礦產(chǎn)是指在武裝沖突和侵犯人權(quán)的情況下所開采和交易的礦物，其交易所得利益因用于支持戰(zhàn)爭而觸犯國際人道主義和人權(quán)普遍規(guī)則。根據(jù)《多德-弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》、《歐盟沖突礦產(chǎn)條例》等規(guī)制文件，沖突礦產(chǎn)主要是指鎢礦、錫礦、鉭礦及金礦。
為確保公司采購非沖突地區(qū)鉭礦，確保所采購的鉭原料符合“負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程”的要求且與經(jīng)合組織指南五步法盡職調(diào)查指南保持一致，特根據(jù)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)倡議組織（RMI）發(fā)布的《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程-錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（2017.6.12版）》制定本管理規(guī)定。本規(guī)定適用于自購鉭原料和來料加工鉭原料。
一、鉭原料類型的界定
公司對鉭原料類型的界定參照《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程-錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》附錄五的要求。鉭原料主要分為二次含鉭原料，含鉭中間產(chǎn)品和含鉭產(chǎn)品三種。本公司所采購和加工鉭原料主要為鉭鈮礦、低鉭礦，鈮鉭鐵合金等，以下簡稱“鉭原料”。其中來自巴西的鈮鉭鐵合金，作為公司加工的鉭鈮原料，鈮鉭鐵合金不是原礦，而是由鉭鈮原礦經(jīng)加工轉(zhuǎn)化為含鉭合金形式。
鉭原料類型的界定參考《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程-錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》附錄五：鉭原料類型
二次含鉭原料通常從終端用戶或消費(fèi)后產(chǎn)品中回收，例如：
? 電容器、真空和電子管、燈泡、電極、手表
? 濺射靶材、爐部件、過噴的涂料
? 閥門、管道、槽、熱交換盤管和加熱元件等化學(xué)加工設(shè)備
? 金屬線、板、箔和管材
? 噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)和燃?xì)廨啓C(jī)部件（如葉片和導(dǎo)向葉片）中的超級合金
? 硬質(zhì)合金刀具、鉆頭、鉆井芯片
? 照相機(jī)鏡頭、光學(xué)透鏡
? 核電應(yīng)用的中子屏蔽組件
? 回旋加速器中的中子靶材
? 導(dǎo)彈彈頭中的穿透器組件
? 骨科植入物、醫(yī)療工具
? 上述制造過程中產(chǎn)生的過量切屑、溢漏和廢棄物（為全部或部分部件、邊角料、沖壓件、金屬屑、粉末、和污泥形式）
含鉭中間產(chǎn)品包括但不限于：
? 五氧化二鉭 (Ta2O5)
? 鉭廢料
? 鉀鹽 (K2TaF7)
? 冶金級鉭粉
? 氫氧化鉭
? 草酸鉭
? 五氯化鉭
? 鉭酸鋰
含鉭產(chǎn)品包括但不限于：
? 電容器級鉭粉
? 鉭板、鉭棒、鉭條和鉭線
? 鉭錠粉
? 鉭濺射靶材
? 鉭合金添加劑
? 冶金級鉭粉
? 碳化鉭
? 氫氧化鉭
? 草酸鉭
? 五氯化鉭
? 鉭酸鋰
二、鉭原料來源風(fēng)險(xiǎn)的
公司對于每一批鉭原料嚴(yán)格按照經(jīng)合組織盡職調(diào)查指南要求開展必要的盡職調(diào)查工作，在確保原料為非沖突礦物的基礎(chǔ)上才開展后續(xù)的加工作業(yè)。為確保在盡職調(diào)查過程中，最大程度識別并管理經(jīng)合組織指南附錄二所示范供應(yīng)鏈政策的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，本規(guī)定明確以下供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)信號（表1），進(jìn)而確定采購風(fēng)險(xiǎn)等級（表2），從而指導(dǎo)鉭原料采購工作。典型風(fēng)險(xiǎn)信號及風(fēng)險(xiǎn)等級如表1、表2所示：
表1：典型風(fēng)險(xiǎn)信號
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礦產(chǎn)源于或其運(yùn)輸路線經(jīng)過受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)； |
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礦產(chǎn)產(chǎn)量與其原產(chǎn)國已知儲(chǔ)量或預(yù)期生產(chǎn)水平不符； |
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從受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)已知國中轉(zhuǎn)； |
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企業(yè)的供應(yīng)商或其他已知上游企業(yè)在受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)開展經(jīng)營活動(dòng)； |
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企業(yè)的供應(yīng)商或其他已知上游企業(yè)在過去12個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)從受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購過礦產(chǎn)。 |
表2：風(fēng)險(xiǎn)等級
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采購風(fēng)險(xiǎn)等級 |
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低風(fēng)險(xiǎn) |
就低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈而言，以下所有標(biāo)準(zhǔn)均適用： ·不是從受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)開采或運(yùn)輸鉭原料的供應(yīng)鏈； ·原料來自已知的鉭活躍礦石的生產(chǎn)國； ·未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號。 |
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高風(fēng)險(xiǎn) |
就高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈而言，以下所有標(biāo)準(zhǔn)均適用： ·從受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)開采或運(yùn)輸鉭原料的供應(yīng)鏈； ·原料來自不生產(chǎn)或限量生產(chǎn)鉭活躍礦石國家/地區(qū)； ·在原料和文件審查過程中識別的差異或其他問題尚未解決； ·發(fā)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)信號。 |
針對風(fēng)險(xiǎn)等級及風(fēng)險(xiǎn)降低措施的實(shí)施效果，公司在采購鉭原料過程中的風(fēng)險(xiǎn)降低策略包括：
（1）在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)管理過程中繼續(xù)開展交易；
（2）在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止交易；
（3）在風(fēng)險(xiǎn)降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
我公司始終秉持從合法途徑采購鉭原料，公司立場如下：
（1）不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利、幫助、協(xié)助或?yàn)槿魏我环教峁┍憷麃韺?shí)施與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或交易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為；
（2）不會(huì)容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持；
（3）杜絕向非法控制礦場、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或勒索，或向中間商、出口企業(yè)和國際貿(mào)易者非法征稅或勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持；
（4）不會(huì)為了掩蓋或偽造原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特殊開采費(fèi)而行賄；
（5）確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》(EITI)中的各項(xiàng)原則對此類支付進(jìn)行披露；
（6）嚴(yán)格遵守7類物質(zhì)(Class 7)的國際運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)，確保在危險(xiǎn)物質(zhì)的處置、儲(chǔ)存、運(yùn)輸符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。保證在運(yùn)輸和生產(chǎn)過程中不會(huì)發(fā)生泄露，從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響。
公司盡量避免在受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)開展鉭原料采購，每一筆原料采購均要求供應(yīng)商提供真實(shí)的可追溯文件，文件、證明不齊全或不符的堅(jiān)決不予采購。具體需要提供的可追溯文件詳見本規(guī)定附錄一。
衡陽金新萊孚新材料有限公司
2023年07月06日
附錄一:原料交易審查
一次原料低風(fēng)險(xiǎn)采購
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預(yù)期 |
級別 |
數(shù)據(jù)點(diǎn) |
示例文件類型 |
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原產(chǎn)國 |
交易 |
原料類型；小規(guī)模采礦（ASM）的原產(chǎn)地礦場或區(qū)域確定。 |
海關(guān)出口記錄；官方簽發(fā)的原產(chǎn)國證書；官方簽發(fā)的采礦許可證；顯示礦場名稱的采購訂單或合同。 |
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了解你的交易方（KYC） |
供應(yīng)商 |
身份、業(yè)務(wù)關(guān)系類型和經(jīng)營活動(dòng)的合法性。 |
營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)結(jié)構(gòu)和注冊信息、個(gè)人身份證、KYC問卷、制裁名單/黑名單的主要來源，例如聯(lián)合國制裁名單、歐盟制裁名單。 |
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監(jiān)管鏈 |
交易 |
供應(yīng)鏈中的所有地點(diǎn)（包括礦場、貿(mào)易商、出口商和加工商）的識別信息。 |
低風(fēng)險(xiǎn)采購無需系統(tǒng)性地提供供應(yīng)鏈監(jiān)管文件。 如果在審查原產(chǎn)國和/或供應(yīng)商KYC過程中發(fā)現(xiàn)任何不符之處，審查員可要求被審計(jì)企業(yè)針對特定交易提供監(jiān)管鏈文件。包括：可追溯性報(bào)告；國內(nèi)運(yùn)輸（貨車文件或運(yùn)輸記錄、倉單、顯示運(yùn)輸人名稱的合同，運(yùn)輸發(fā)票，貨運(yùn)通知單等）；國際運(yùn)輸（空運(yùn)提單、海運(yùn)提單、海關(guān)進(jìn)口記錄等）。 |
一次原料高風(fēng)險(xiǎn)采購
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預(yù)期 |
級別 |
數(shù)據(jù)點(diǎn) |
示例文件類型 |
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背景 |
國家/地區(qū) |
CAHRA的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和安全環(huán)境 |
聯(lián)合國報(bào)告、非政府組織（NGO）報(bào)告、治理報(bào)告、媒體報(bào)告 |
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了解你的交易方（KYC） |
供應(yīng)商 |
供應(yīng)商和/或國內(nèi)出口商的身份、業(yè)務(wù)關(guān)系類型、經(jīng)營活動(dòng)的合法性、所有權(quán)（含實(shí)際所有權(quán)）和企業(yè)結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)管理人員和董事的姓名、以及公司和管理人員的商業(yè)、政府、政治或軍事關(guān)系。 |
營業(yè)執(zhí)照、公司結(jié)構(gòu)和注冊、個(gè)人身份證、KYC問卷、World-Check或Dow Jones觀察名單及制裁例如聯(lián)合國制裁名單、OFAC名單（美國政府）、歐盟制裁名單、國際刑事警察組織名單及其他相關(guān)的政府名單、上游參與者考察/審計(jì)報(bào)告、受益所有人的身份。 |
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原產(chǎn)國 |
交易 |
原料類型：礦石的原產(chǎn)礦場和國家 |
海關(guān)出口記錄、官方（如政府簽發(fā)的）原產(chǎn)國證書、官方（如政府簽發(fā)的）采礦許可證、顯示礦場名稱的采購訂單或合同、就ASM來源而言：冶煉廠、供應(yīng)商或其他代表提供的礦場考察報(bào)告。 |
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原產(chǎn)國 |
國家/地區(qū) |
驗(yàn)證原產(chǎn)地是否為已知生產(chǎn)區(qū)，并證實(shí)來源/礦場申報(bào)的產(chǎn)能。開采的數(shù)量、日期和方法（ASM或LSM） |
供應(yīng)商或公司提供的生產(chǎn)記錄、地質(zhì)調(diào)查、礦場記錄、可追溯性生產(chǎn)記錄/監(jiān)管鏈計(jì)劃。 |
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監(jiān)管鏈/可追溯性 |
交易 |
供應(yīng)鏈中的所有地點(diǎn)（包括礦場、貿(mào)易商行、出口商和加工商）的識別信息。就國際和國內(nèi)運(yùn)輸路線的每個(gè)獨(dú)立路線而言，發(fā)貨地點(diǎn)實(shí)際位置；最終目的地的實(shí)際位置、原料描述（類型和重量）以及原料的物流運(yùn)輸/抵達(dá)日期。 |
可追溯型：可追溯性報(bào)告、參考編號/裝運(yùn)批號 國內(nèi)運(yùn)輸：貨車文件或運(yùn)輸記錄、倉單、顯示運(yùn)輸人名稱的合同、來自獲委任運(yùn)輸代理的發(fā)票、來自獲運(yùn)輸代理的執(zhí)照、內(nèi)陸貨運(yùn)通知單 國際運(yùn)輸：空運(yùn)提單、提單（海運(yùn)）、聯(lián)運(yùn)提單、海關(guān)進(jìn)口記錄（冶煉廠所在的國家） |
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合法性 |
供應(yīng)商/交易 |
為了開采、貿(mào)易、運(yùn)輸和出口礦石、向政府繳納的所有稅費(fèi)、費(fèi)用或特許費(fèi)；基于上述相同目的，向政府官員支付的任何其他款項(xiàng)；在供應(yīng)鏈從開采起的各個(gè)環(huán)節(jié)中，向公開或私人安全武裝或其他武裝組織支付的所有稅費(fèi)和任何其他款項(xiàng)。 |
海關(guān)出口記錄、供應(yīng)商或國內(nèi)出口商財(cái)務(wù)報(bào)告、與公共或私人安全武裝簽訂的合同 |
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供應(yīng)鏈地圖 |
供應(yīng)商 |
集運(yùn)、交易、加工或升級礦石的地點(diǎn)；所有上游中間商、集運(yùn)商或上游供應(yīng)鏈的其他參與者的識別；運(yùn)輸路線。 |
供應(yīng)鏈地圖、可追溯性報(bào)告、合同/協(xié)議、注明供應(yīng)鏈參與者的礦場聲明或考察報(bào)告。 |
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風(fēng)險(xiǎn)評估 |
國家/地區(qū) |
與供應(yīng)鏈狀況有關(guān)的定性信息。問題包括：非國家武裝團(tuán)體的駐扎和/或介入；出現(xiàn)嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為；出現(xiàn)最惡劣形式的童工；發(fā)現(xiàn)強(qiáng)迫勞動(dòng)；公共或私人安全部隊(duì)的存在和職責(zé)；發(fā)現(xiàn)賄賂、洗錢或不支付稅收、費(fèi)用及特許費(fèi) |
KYC文件、上游參與者考察或?qū)徲?jì)報(bào)告、事件監(jiān)測報(bào)告、NGO或相關(guān)方報(bào)告 |
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風(fēng)險(xiǎn)評估 |
供應(yīng)商/交易 |
所涉參與者的名稱、所涉及礦場的名稱和地址、風(fēng)險(xiǎn)類型、事件描述、直接緩解措施描述（如適用） |
現(xiàn)場評估團(tuán)隊(duì)、上游參與者考察或?qū)徲?jì)報(bào)告、上游風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、事件監(jiān)測報(bào)告、國家法律法規(guī)、經(jīng)合組織指南、核心人權(quán)公約、人道主義法 |
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風(fēng)險(xiǎn)緩解 |
供應(yīng)商 |
反映風(fēng)險(xiǎn)緩解措施實(shí)施情況的記錄 |
風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；為緩解風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)鏈參與者產(chǎn)生的會(huì)議記錄、來往郵件；事件監(jiān)測報(bào)告；執(zhí)行報(bào)告；申訴機(jī)制及跟蹤/回應(yīng)供應(yīng)鏈?zhǔn)录? |
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風(fēng)險(xiǎn)管理 |
受審計(jì)方 |
持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù) |
風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃策略；高級管理層的報(bào)告；會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)部備忘錄/信件；暫?；蚪K止合同/協(xié)議的通知 |
